Cumplimiento

KNOW YOUR COUNTERPARTY POLICY

Natural Mining Resources 1926 (NMR) es una empresa de Minería y Energía, integrada verticalmente, que opera como un “Trader· internacional de carbón, antracita y otros minerales de alta calidad (de España, Rusia, Colombia, Kazajstán, Sudáfrica, etc.). Somos una empresa en desarrollo dinámico orientada al desarrollo sostenible del suministro de minerales en todo el mundo.

NMR, entendiendo la importancia de tener socios confiables para el crecimiento sostenible y el desarrollo comercial, con el objetivo de asegurar el cumplimiento de la legislación aplicable y enfrentar el robo de identidad, el lavado de dinero, las actividades fraudulentas y terroristas, ha desarrollado una política “Know Your Counterparty” (KYC) para verificar la identidad y evaluar la reputación de nuestras contrapartes.

En este sentido, el Control de Compliance en NMR es un sistema de controles encaminados a combatir las violaciones a las normas legislativas, ignorando la normativa interna y las disposiciones éticas en los negocios. Esto identificará, evaluará y monitoreará los riesgos de cumplimiento y los riesgos regulatorios.

El riesgo de Compliance es un riesgo de pérdidas (materiales, de información, laborales, especiales) debido a ignorar los requisitos de la legislación o las regulaciones locales, y regulatorias, debido a la influencia externa de las autoridades de supervisión. El suministro de información sobre las actividades de la empresa por parte de las contrapartes es necesario para que NMR logre los siguientes objetivos:

  • Funcionar dentro del marco legislativo y realizar negocios de acuerdo con estándares éticos, manteniendo la seguridad de la información.
  • Prevención del fraude y rápida persecución de los atrapados en él, lucha contra funcionarios corruptos.

NMR, de acuerdo con la información recopilada a través del Cuestionario KYC, y la información pública existente en Internet, realizará un análisis preliminar de la Contraparte, para evaluar el Riesgo Reputacional asociado. Solo en aquellos casos en los que el Riesgo Residual se considere alto, NMR realizará un proceso liderado por un asesor externo y se pondrá en contacto con la Contraparte para buscar su ayuda en dicho proceso.

Formulario de solicitud de KYC de NMR

Por favor, comuníquese con NMR y le enviaremos una versión editable de nuestro formulario KYC para iniciar nuestro procedimiento de Compliance: